1330美元等于多少人民币创新方式方法加强协同提升科技化水平资本市场从严监管信号持续释放官方正规网站首页

中央金融工作会议提出，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展和安全，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

围绕强监管、防风险，资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示，随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平，资本市场监管有效性有望进一步提升。

加大“零容忍”监管执法力度

守牢风险底线，相关部门加大对主责主业的监管力度。

数据显示，注册制改革以来，已有从事投行业务的68家证券公司、367名责任人被证监会采取了监管措施，问题严重的5家证券公司被暂停了保荐业务，55名从业人员被认定为不适当人选。

2019年至2022年，证监会累计办理各类案件超过1900起。作出行政处罚决定1401起，对339人次采取市场禁入措施，分别较之前4年增加50.32%、121.57%，罚没款金额167.14亿元。

据悉，围绕守牢风险底线，推动注册制改革走深走实，有关部门将突出重典治本，加大对财务造假等违法行为的重拳打击。

证监会首席律师焦津洪表示，应进一步加大“零容忍”监管执法力度，更加高效严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等违法行为，充分发挥先行赔付、责令回购、集体诉讼等投资者保护制度优势，实实在在提高投资者满意度、获得感，有效提振市场信心，确保注册制改革行稳致远。

强化事前事中事后监管

中央金融工作会议强调，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。

中国证券报记者获悉，证监会在强化对风险预研预判和处置的同时，强化事中事后监管，进一步提升监管能力，确保监管无死角、无盲区、无例外。

事中方面，证监会不断推动上市公司提高质量，深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，启动上市公司独立董事制度改革，（下转A02版）（上接A01版）健全上市公司常态化分红机制，完善上市公司股份减持制度，深入推进退市制度改革。通过一系列改革措施，督促和引导上市公司规范治理、诚信经营、做优做强。

事后方面，聚焦监管主责主业，以“零容忍”的态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为，坚持露头就打。实施行政、民事、刑事立体化追责，严惩违法乱象。

“在覆盖事前事中事后全链条的监管下，证券违法犯罪行为的代价更高，将促使企业充分披露信息，进一步压实中介机构‘看门人’责任。执法更加严厉，也将进一步提高上市公司质量，提升资本市场功能，激发资本市场活力。”浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林分析称。

提升监管有效性

提高资本市场监管有效性是守牢风险底线的重要保障。围绕这一目标，有关部门将从突出创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平等方面切实提高资本市场监管有效性。

在创新监管方式方法方面，证监会法律部副主任杨明宇透露，将强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。

在加强监管协同方面，证监会表示，将增强监管执法合力，优化行政执法与刑事司法的衔接配合，进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全，扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作，加大对跨境违法违规行为的打击力度。

在提升监管科技化水平方面，证监会副主席李超表示，要进一步提升数字化监管能力，大力加强监管科技建设，完善涉资本市场监管数据和执法信息共享机制，建立覆盖股票市场、债券市场、期货市场以及场外市场的资本市场智慧监管平台，不断增强对各种违法行为和风险的监测预警能力，为监管履职提供更加有力支撑。同时，建立健全金融科技创新试点体制机制，为金融科技创新提供安全的试验场所。

本文标签： 风险提升监管资本市场证监会

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